Die USA. Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie bestraft Robinhood in etwa in Höhe von $70 Millionen, basierend auf den Ergebnissen einer Untersuchung der Aktien- und Kryptowährungshandels-App.

In einer Mittwoch-Ankündigung, die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie, oder FINRA, sagte, es hätte Robinhood zur Zahlung angewiesen $57 Millionen Bußgelder an die Regulierungsbehörde sowie rund provide $12.6 Millionen an Rückerstattung an bestimmte Kunden. Die FINRA behauptete, die Handelsplattform habe Tausenden von Benutzern „weit verbreiteten und erheblichen Schaden“ zugefügt und bereits im September „systemische Aufsichtsfehler“ gezeigt 2016.

„Die in dieser Angelegenheit verhängte Geldbuße, der höchste jemals von FINRA . erhobene, spiegelt den Umfang und die Schwere der Verstöße von Robinhood wider, einschließlich der Feststellung von FINRA, dass Robinhood Millionen seiner Kunden falsche und irreführende Informationen übermittelt hat,“, sagte die Leiterin der FINRA-Abteilung für Durchsetzung, Jessica Hopper.

Die falschen Informationen, auf die sich FINRA bezog, beinhalten Behauptungen, Robinhood habe Margin-Trades falsch dargestellt, Bargeldbestände der Nutzer auf den App-Konten, das Verlustrisiko bei Optionsgeschäften, wie viel Kaufkraft die Nutzer hatten, und Informationen zu Margin Calls. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde, „Robinhood hat die Anschuldigungen weder zugegeben noch dementiert“, aber der Eintragung der FINRA-Ergebnisse zugestimmt.“

Die Aufsichtsbehörden sagten, die Firma sei für die Zahlung verantwortlich $7 Rückzahlung in Millionenhöhe an Kunden, die angaben, auf ihren Konten ungenaue negative Barsalden gesehen zu haben. Der Körper bezog sich auf Alexander Kearns, ein 20-jähriger Robinhood-Benutzer, der im Juni Selbstmord begangen hat 2020 nach einem fehlerhaften negativen Saldo von mehr als more $730,000 erschien in seinem Konto. Und dazu, FINRA hat die Handelsplattform angewiesen, mehr als . zu zahlen $5 Millionen an Benutzer, die von Robinhoods Ausfällen betroffen sind zwischen 2018 und 2020, behauptet, dass viele Benutzer bis zu Zehntausende von Dollar bei Trades verloren hätten, die die Plattform bei erheblicher Marktvolatilität nicht ausführen konnte.

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Die direkt an FINRA gezahlten Strafen scheinen auf den Unternehmensrichtlinien von Robinhood und dem offensichtlichen Versäumnis zu beruhen, den Kunden ein klares Bild der Marktdaten zu liefern. Die Regulierungsbehörde sagte zwischen Januar 2018 und Dezember 2020 die Handelsplattform hat es nach all den oben genannten Problemen nicht geschafft, Tausende von Benutzerbeschwerden an die FINRA zu melden. Und dazu, Robinhoods Verfahren zur Genehmigung von Kunden für den Optionshandel beruhte auf Algorithmen und nicht auf „festen Prinzipien“. FINRA sagte, diese Methode habe zur Genehmigung von Tausenden von Benutzern geführt, die die Zulassungskriterien des Unternehmens nicht erfüllten oder deren Konten anderweitig hätten gekennzeichnet werden sollen.

Die Ergebnisse der FINRA-Untersuchung kommen, da Robinhood plant, einen Börsengang voranzutreiben, oder IPO. jedoch, Das Unternehmen wird derzeit von den USA geprüft. Securities and Exchange Commission, Berichten zufolge verzögerte sich der Börsengang des Unternehmens. Robinhood plante ursprünglich, seinen Börsengang in diesem Monat zu starten, hat das Angebot aber Berichten zufolge auf Juli verschoben.