SECの審査部門は、デジタル資産に関するリスクアラートを発行します

米国証券取引委員会の審査部門は本日、投資マネージャーおよび機関向けに、部門が暗号資産の取り扱いをどのように検査するかについての青写真を公開しました。, または「デジタル資産証券,」前進.

分裂 (以前はコンプライアンス検査および検査局, またはOCIE) SECの2番目に大きい翼です, 規制遵守を確保するために証券業界のプレーヤーを監督する任務を負っています.

投資顧問を対象, ブローカーディーラー, 交換, および転送エージェント, このリスクアラートは、特定の手順の幅広いリストを提供しました, 簿記, 部門が将来の審査で証券会社に期待する助言ステップ.

「より多くの証券業界の参加者がデジタル資産関連の活動に従事しようとするにつれて, このリスクアラートは、部門の将来の検査の重点分野に関する透明性を提供します,」事務所は書いた.

投資顧問は、フォークとエアドロップに関連するリスクを認識している必要があります, 部門は、アドバイザーの「投資アドバイスに関する受託者責任の履行」を検討します。,」暗号に関連するリスクの開示におそらく関連するコメント.

投資カストディアン, その間, 主要な経営幹部が秘密鍵にアクセスできる状況では、「継続性計画」が必要です。, 部門は今後、秘密鍵管理を検討します.

最も徹底的なセクションの中には、ブローカーディーラーのためのAMLの考慮事項に関するガイダンスが含まれていました, 部門が示唆しているように思われたことは、いくつかの機関にとって単一障害点でした.

「分散型台帳テクノロジーの特定の仮名の側面は、AMLプログラムの堅牢な実装に固有の課題を提示します,」部門は書いた.

「スタッフは、定期的な検索に一貫して対処または実装していないブローカーディーラーのAMLプログラムを観察しました。, 彼らが定期的な検索を実装した範囲で, 外国資産管理局が管理する特別指定国民リストと照合するためにこれらの検索を更新していません ("私がやる") アメリカで. 財務省。」

リスクアラートは、「不十分な」AML手順と文書化にも言及しました, 彼らは「疑わしい活動報告の提出と顧客のデューデリジェンスの実施」を検討していることに留意した。

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ソース: コインテレグラフ

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